АУДИТ СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ ОПЕРАЦИОННЫМИ РИСКАМИ В ИНВЕСТИЦИОННОЙ КОМПАНИИ

ЗАДАЧА:

Проведение исследования ключевых бизнес-единиц компании на предмет выявления операционных рисков в их деятельности, с последующей разработкой предложений по минимизации выявленных рисков и подготовкой комплекса мероприятий по их управлению.

РЕЗУЛЬТАТ:

Основным начальным этапом работы было проведение интервью с ключевыми сотрудниками исследуемых подразделений. Цель проведения интервью - детальное описание всех бизнес-процессов исследуемых подразделений с разложением их составляющие до уровня элементарных операций. Также в ходе интервью определялся порядок и уровень взаимодействия как внутри самих бизнес единиц, так и взаимодействие между подразделениями. Определен порядок использования внутренних регламентов и нормативных актов. Был составлен реестр функциональных задач для каждого департамента и реестр действующих внутренних и иных документов, а также реестр используемых программных продуктов/баз данных и файлов учета с подробным описанием функционала и назначения.

После этого на уровне каждой операции, являющейся составной частью процесса, былы определены входящие и исходящие информационные потоки, управляющие воздействия и также методологии и технологии используемые для выполнения данного процесса, что позволило выявить возможные риски операционного и иного характера.    

В результате:

• Были постоены карты рисков исследуемых подразделений с указанием зон умеренного и критичного уровня выявленных рисков.

• Подготовлен комплекс мероприятий, направленных на минимизацию вывленных рисков.

• Разработаны необходимые регламенты взаимодействия бизнес единиц в рамках выполнения ключевых бизнес-процессов.